El oficial de cumplimiento SARLAFT es un profesional crucial para asegurar que la empresa cumpla con las regulaciones y proteja su reputación y activos de riesgos relacionados con el LA/FT. Algunas de las tareas son:
Diseñar y Desarrollar el Sistema SARLAFT
Identificación y Gestión de Riesgos LA/FT
Debida Diligencia
Capacitación del Personal
Monitoreo de Transacciones
Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)
Colaboración con las Autoridades
Evaluación del Sistema SARLAFT
Informes a la Junta Directiva
Cumplimiento Normativo
Medidas Correctivas
Archivo de Documentación
Colaboración con Auditoría